吴志新：汽车OTA升级步入规范发展新阶段|OTA新政解读

　　在汽车智能化、网联化趋势下，汽车软件在线升级（又称OTA升级）技术在汽车上的应用更加广泛。相比于传统的软件离线升级，OTA升级具有及时、便捷、低成本等优势，但也增加了潜在风险，给政府监管工作带来挑战。近日，工业和信息化部装备工业发展中心发布了《关于开展汽车软件在线升级备案的通知》（以下简称《通知》），明确了汽车OTA升级备案管理相关事项，为汽车行业提供了合规遵循，文件发布恰逢其时。

一、 OTA升级有助于优化汽车产品和服务

　　首先，可及时修复软件功能及安全漏洞，提升车辆安全水平，降低车企和用户应对并处理上述问题的成本；其次，可对车辆功能进行优化升级，使车辆常用常新；再者，可允许用户在一定范围内自主选择升级项目，做到“千车千面”，更好地满足个性化需求。将来，OTA升级还能实现远程诊断，有望给“亚健康”的车辆提供预防式维保建议，做到“上医治未病”。

二、 汽车OTA升级无序发展也蕴含风险隐患

　　随着OTA升级范围从影音娱乐功能逐渐扩大到动力、制动、转向等相关行驶功能，车辆安全、环保、节能、防盗等涉及公共利益的关键性能和参数可能发生变化，与准入车型不一致。一旦某些车企责任意识淡薄、片面追求商业利益或内部疏于管理，就会造成巨大风险隐患、侵害车主及公众正当权益，需要采取必要的管理措施予以规范。

三、 从国际上来看，主要国家均对汽车OTA升级实施监管

　　联合国世界车辆法规协调论坛（WP.29）在《1958年协定书》框架下制定了法规UN R156《关于软件升级和软件升级管理系统的汽车型式批准统一规定》，已于2021年在欧盟国家生效。该法规要求汽车制造商具备软件升级管理体系，履行信息记录和保存、升级评估、车辆信息安全、用户告知等义务，对软件升级功能也提出了具体要求，如升级失败时仍要保证车辆安全等。日本于2019～2020年陆续修订了其《道路运输车辆法》《审查事务规程》《道路运输车辆保安基准》等法规标准，规范管理汽车软件升级，并于2021年开始执行UN R156法规，进一步加强了对汽车软件升级的管理。

　　为加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理，工业和信息化部于2021年7月发布了《关于加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理的意见》（以下简称《意见》），要求规范汽车OTA升级，并提出强化企业管理能力及保证产品一致性两方面要求。《通知》作为落实《意见》的实施文件，明确对汽车OTA升级实施备案管理，并规定了备案范围、备案要求、备案工作程序、实施安排、企业责任等内容。总结起来，具有以下亮点：

一、 清晰地界定了管理范围和责任主体

　　《通知》明确，备案范围是获得道路机动车辆生产准入许可的汽车整车生产企业及其生产的具备OTA升级功能的汽车整车产品和实施的OTA升级活动。也明确了汽车生产企业的主体责任，要求企业履行对用户的告知义务、做好档案留存等。

二、 完善了汽车产品准入管理

　　《通知》将OTA升级视为汽车产品生产活动的延伸，要求企业完成管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案后，方可开展OTA升级活动，构建起“产品准入—OTA升级备案—生产一致性保障”的闭环，确保汽车产品持续符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求，保证汽车产品生产一致性。

三、 精准分级实施差异化管理

　　根据OTA升级范围及影响等情况，《通知》按照是否涉及产品安全、环保、节能、防盗等性能，汽车自动驾驶功能等方面，对汽车OTA升级实行分级备案。分级管理既抓住了主要矛盾，有效降低安全风险，又给予企业一定的自由度、自主权，有利于相关技术创新。

四、 采用了信息化的管理手段

　　《通知》明确采用线上备案的新型管理方式，有助于提高管理效率、减轻企业负担，也符合OTA升级响应快、成本低的特点。一方面体现了政府监管方式与时俱进；另一方面线上监管也符合党中央国务院深化“放管服”改革、激发市场主体活力的要求。

　　《通知》的发布实施，标志着我国智能网联汽车管理体系建设又迈出坚实一步，对推动智能网联汽车产业发展、维护相关社会公共利益意义重大。一方面，《通知》为有关汽车生产企业加快管理能力建设、更加规范地开展升级活动提供了明确依据，引导企业在保障汽车产品质量安全的基础上有序推进技术、模式等创新与应用；另一方面，《通知》构建起“能力—功能—活动”三级备案体系，并与产品准入管理充分衔接，进一步筑牢汽车产品安全合规底线。此外，强制性国家标准《汽车软件升级通用技术要求》目前也正在制定，将对企业管理能力和车辆软件升级功能提出具体技术要求。《通知》的发布实施可为标准制定积累经验，加速标准的制定和出台，同时《通知》中的管理要求也将与标准中的技术要求相辅相成，为标准落地实施营造监管环境。

　　中国汽车技术研究中心作为在国内外汽车行业具有广泛影响力的综合性技术服务企业集团，始终坚持以推动中国汽车产业健康持续发展为使命、践行中央企业的使命与担当，将继续在政策研究、标准制定、检测认证等方面开展相关工作，做好政府部门的参谋和助手，为汽车OTA升级等各类新技术有序发展和规范应用提供专业的技术服务。一是积极宣传政策，让企业准确理解和把握政策要求；二是配合主管部门高标准地完成好OTA升级强制性国家标准的制定工作；三是配合主管部门做好OTA升级备案情况的技术把关，积极配合后续的监督检查；四是持续加强与行业的沟通，积极反馈政策实施过程中可能存在的问题及意见建议。

　　在此，我也呼吁行业企业，提高风险意识、责任意识，加强OTA升级相关能力建设和内部管控，切实履行企业主体责任，严把产品质量安全关，让OTA升级等新兴技术更好地满足人民对美好生活的需要，共同推动汽车产业高质量发展，建设和谐美好汽车社会。

　　（作者：吴志新 系中国汽车技术研究中心有限公司党委委员、副总经理）